违规！上海证监局处罚券商子公司负责人
东方证券子公司整改期违规新增业务
上海证监局责令处罚三名负责人
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时
隔半月，东方证券再度出现在行家视野里，却是因为一则监管信息通告——
一则监管函
8月1日，上海证监局发布了对东方证券股份有限公司采取责令处分有关人员措施的决定。
监管函显示，东方证券在组织架构规范整改过程中，存在子公司在完成组织架构规范整改公示前违规新增业务、整改逾期等问题，你公司未能切实履行对子公司的管理责任，未对子公司合规与风险实施有效管控。东方证券合规总监杨斌、上海东方证券资本投资有限公司（简称：东证资本）总经理陈波和合规负责人王国翔对此负有责任。
上述行为违反了《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第三十七条、《证券公司内部控制指引》第七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条和第二十四条、《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款规定，反映出公司内部控制不完善。
按照《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第三项的规定，上海证监局责令东方证券在收到本决定书之日起10个工作日内，根据本单位的有关制度规定，作出处分杨斌、陈波、王国翔的决定，并在作出决定之日起3个工作日内提交书面报告。
三名责任人
行家特地查了查前述监管函中提到的三名责任人。
公开资料显示，杨斌自2015年7月起出任东方证券首席风险官、合规总监，至今已满四年。2018年度，杨斌的税前薪酬高达601.9万元，在上市券商高管中位列第5名。
杨斌先生，生于1972年，中共党员，经济学硕士。现任公司首席风险官兼合规总监、稽核总部总经理，东证期货董事，东方金融控股（香港）董事，东方花旗董事，东证资管董事，长城基金监事。在此之前，杨斌在上海证监局工作长达17年，2009至2015年期间历任期货处处长、法制处处长。
关于东证资本总经理陈波和合规负责人王国翔的背景资料，东方证券年报和官网均未披露。而协会从业人员信息中，来自东方证券的陈波有多名人员，而王国翔未查到相关记录。
半年期业绩
7月19日，东方证券发布《2019年半年度业绩快报公告》。当期实现营业收入80.79亿元，同比增长88.88%；归属于上市公司股东的净利润12.30亿元，同比增长71.95%。主要是公司自营业务和境外业务等板块业绩出现较大幅度增长。
截至报告期末，公司总资产和归属于上市公司股东的所有者权益分别为2,471.76亿元和526.94亿元，较2018年底分别上升8.95%和1.84%。
由于详细的财报尚未披露，目前不确定东方证券各项业务的营收和净利润情况，以及其下属子公司的业绩情况。
东证资本背景资料
行家通过东方证券年报、上市公司公告栏、协会和企查查信息，整理了东证资管的背景资料。
股权结构
公开信息显示，东证资本为东方证券全资子公司，成立于2010年2月8日，注册资本人民币40亿元，主营私募股权投资基金业务。
东证资本股权穿透图，券业行家简化自企查查
高管团队
企查查信息显示，东证资管现任董事长为金文忠先生，总经理为陈波先生。
金文忠先生，生于1964年，中共党员，经济学硕士研究生，经济师。现任东方证券党委副书记、执行董事、总裁，东证资本董事长，东证期货董事长，东证创新董事，东证资管董事。自1992年1月至1995年9月担任万国证券发行部副经理、研究所副所长、总裁助理，自1995年10月至1997年12月担任野村证券企业现代化委员会项目室副主任。
业绩表现
截至2018年底，东证资本总资产为516,528.23万元，净资产为454,242.50万元；2018年实现营业收入95,101.35万元，净利润为人民币56,262.96万元；其中主营业务收入94,942.96万元，主营业务利润73,972.41万元。
截至2018年底，东证资本管理基金46只，管理规模为239.25亿元。东证资本及其管理的基金累计投资项目128个，累计投资金额224.40亿元，其中共有25个项目实现退出；存续在投项目总计103个，涉及投资金额人民币113.58亿元和9,755万美元；储备项目8个。
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